El 26 de julio de 2023, tres prominentes organismos del gobierno de los Estados Unidos: el Departamento de Justicia (DOJ), la Oficina de Industria y Seguridad del Departamento de Comercio (BIS), y la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro (OFAC), emitieron conjuntamente una Nota de Cumplimiento. Este importante comunicado se tituló “Auto Divulgación Voluntaria de Posibles Infracciones”.
La nota de cumplimiento se centra en las políticas que se aplican a las sanciones, controles de exportaciones y otras leyes. Si bien esta nota es de suma importancia para todas las corporaciones y firmas de abogados que operan a nivel internacional, esencialmente aquellas con sede o operaciones en los Estados Unidos, la comunicación provee directrices claras y valiosas sobre la divulgación voluntaria de posibles infracciones.
Proporciona un enfoque integral para abordar las posibles infracciones de la ley, centrándose en las responsabilidades de las empresas para garantizar el cumplimiento legal. Se espera que este nuevo enfoque requerirá un examen exhaustivo de las políticas y prácticas de cumplimiento existentes y puede impulsar cambios sustanciales en las formas en que las empresas abordan estos desafíos legales y regulatorios.
El anuncio completo, así como un análisis continuo de las implicaciones y matices de esta nota de cumplimiento, puede encontrarse en JD Supra.
Estos desarrollos notables no sólo son de interés para las firmas de abogados y las corporaciones que se enfrentan a cuestiones legales en el ámbito de las sanciones internacionales y los controles de exportaciones, sino que también tienen implicaciones significativas para una amplia gama de otros profesionales legales. Los abogados que trabajan en las áreas de comercio internacional, cumplimiento corporativo, y las investigaciones y litigios internos encontrarán esta nueva orientación de gran importancia para su trabajo.